內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，國融證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題:

一是制度規(guī)定不完善及執(zhí)行不到位。如未及時(shí)更新完善證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在研究池管理等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足，對(duì)第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告管理不到位。

對(duì)此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、研究報(bào)告業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到局接受監(jiān)管談話；并提醒國融證券加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于8月31日前向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

同時(shí)，研究業(yè)務(wù)相應(yīng)負(fù)責(zé)人也受到處罰。內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)國融證券研究與戰(zhàn)略發(fā)展部時(shí)任負(fù)責(zé)人徐倩、分析師張志剛分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，督促二人認(rèn)真吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為。

而此前，7月12日，國融證券還曾因投行業(yè)務(wù)問題收到罰單。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，國融證券以“財(cái)務(wù)顧問”名義實(shí)施蒲公英項(xiàng)目過程中，未制定相關(guān)合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理制度體系不完善；該項(xiàng)目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)國融證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，并提醒公司引以為戒，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)內(nèi)控制度，切實(shí)提升業(yè)務(wù)質(zhì)量。

免責(zé)聲明：此文內(nèi)容為本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，與本網(wǎng)無關(guān)。僅供讀者參考，并請(qǐng)自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。